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              事件內幕曝光: 南京大學博導內幕交易還虧損 南京新百原董事長泄密

              2020-04-13 12:26溫州市教育國際交流協會編輯:admin人氣:


                2017年9月15日,南京新百發布《關于籌劃重大資產重組停牌公告》并停牌。2017年10月10日,南京新百發布《關于簽署收購框架協議的提示性公告》, 2017年 6月,三胞集團完成了收購海外生物醫藥資產 Dendreon Pharmaceuticals LLC(以下簡稱Dendreon)事宜。為進一步支持上市公司和Dendreon的發展,提升與上市公司已有業務的戰略協同,提升管理效率,三胞集團提議將全資持有的Dendreon轉讓給公司,交易結構是通過劃轉世鼎生物技術(香港)有限公司(簡稱標的公司)的形式。標的公司是一家在香港注冊的有限公司,其主要資產為間接持有的美國生物醫藥公司 Dendreon的全部股份。標的資產的交易作價將以具有證券期貨相關業務資格的評估機構出具的評估報告參考確定,預計不超過人民幣60億元。

                內幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應當依法承擔賠償責任。

                2020年4月8日

                (一)內幕信息的形成及公開過程

                上述違法事實,有相關人員詢問筆錄、通訊記錄、相關證券賬戶開戶資料及交易流水、銀行賬戶資金流水等證據證明。

                內幕知情人南京新百董事長楊某珍為南京新百前董事長楊懷珍,楊懷珍2011年7月3日至2018年9月10日擔任南京新百董事長兼公司董事。當事人李心合2007年8月24日至2013年10月9日擔任南京新百獨立董事。

                (四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;

                (七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;

                二、對李心合短線交易違法行為,給予警告,并處以5萬元罰款。

                依據《中華人民共和國證券法(2014年修正)》(簡稱《證券法》)的有關規定,我局對李心合違反證券法律法規行為進行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人在《行政處罰事先告知書回執》中要求陳述申辯,未要求聽證。2020年3月30日,當事人及其委托代理人查閱了案件證據材料。4月8日,我局收到當事人表示放棄陳述申辯的《聲明》。本案現已調查、審理終結。

                一、對李心合內幕交易違法行為,處以30萬元罰款;

                (七)上市公司收購的有關方案;

                一、對李心合內幕交易違法行為,處以30萬元罰款;

                二、對李心合短線交易違法行為,給予警告,并處以5萬元罰款。

                (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;

                2017年8月27日,“Peak項目中介工作群”微信群正式建立,三胞集團與華泰聯合證券有限責任公司(以下簡稱華泰聯合)、國浩律師(南京)事務所等中介機構相關人員通過該微信群開展Peak項目持續溝通。

                當事人:李心合,男,1963年11月出生,住址:江蘇省南京市玄武區。

                (二)公司分配股利或者增資的計劃;

                (十)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

                二、李心合短線交易“中央商場”

                2018年1月23日,南京新百發布《發行股份購買資產并募集配套資金暨關聯交易報告書(草案)》。本次交易中南京新百擬通過向交易對方非公開發行股份的方式,購買交易對方持有的世鼎香港100%的股權,并募集配套資金。世鼎香港的主要經營性資產為美國生物醫療公司Dendreon的全部股權。依據北方亞事出具的北方亞事評報字[2017]第01-638號《評估報告》,以2017年9月30日為評估基準日,本次交易標的公司100%股權的評估值為 9.70億美元,根據評估基準日匯率折合成的評估值為64.40億元,本次交易標的資產的交易作價為59.68億元。本次交易完成后,南京新百將直接持有世鼎香港100%的股權。

                (三)公司股權結構的重大變化;

                2017年10月10日,南京新百發布《關于簽署收購框架協議的提示性公告》,明確停牌事項為三胞集團擬將全資持有的Dendreon轉讓給南京新百,作價預計不超過人民幣60億元。該標的作價占南京新百2016年末凈資產26.14億元的230%。

                (四)公司債務擔保的重大變更;

                二、李心合短線交易“中央商場”

                當事人資料如下:李心合,男,管理學博士、會計學博士后,歷任南京大學會計學系副主任、教授、博士研究生導師,曾在徐州財經學校,蘇州大學財經學院任教。現任南京大學會計與財務研究院副院長,財政部內部控制專家咨詢委員,中國會計學會財務管理專業委員會副主任,中國財務學會共同主席,江蘇省總會計師協會副會長,南京新街口百貨商店股份有限公司獨立董事,兼任江蘇豐東熱技術股份有限公司獨立董事。

              (來源:網絡整理)

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